Public Hearing on Market Making Rules

ลำดับ

หลักเกณฑ์การจัดให้มีผู้ดูแลสภาพคล่อง

หลักการที่ปรับปรุง

1

คุณสมบัติ

กำหนดให้ผู้ที่สนใจสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องต้องเป็นบุคคลธรรมดาสัญชาติไทยหรือสัญชาติต่างประเทศ หรือเป็นนิติบุคคลที่จดทะเบียนจัดตั้งในประเทศไทยหรือในต่างประเทศ 

โดยต้องแสดงหลักฐานประกอบการพิจารณาตามสมควรตามหลักเกณฑ์การระบุตัวตนภายใต้กฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินที่เกี่ยวข้อง (กรณีเป็นนิติบุคคล) เช่น

-กรณีบุคคลธรรมดาสัญชาติไทย ให้ใช้บัตรประจำตัวประชาชน

-กรณีบุคคลธรรมดาสัญชาติต่างประเทศ ให้ใช้หนังสือเดินทางและหนังสืออื่นที่ออกโดยหน่วยงานราชการของประเทศไทยหรือประเทศเจ้าของสัญชาติ

-กรณีนิติบุคคลที่จดทะเบียนในประเทศไทย ให้ใช้หนังสือรับรองบริษัทออกโดยกระทรวงพาณิชย์

-กรณีนิติบุคคลที่จดทะเบียนในต่างประเทศ ให้ใช้หนังสือรับรองการจดทะเบียนจัดตั้งที่ออกโดยหน่วยงานที่มีอำนาจของประเทศนั้น

2

เงินทุนและฐานะทางการเงิน

กำหนดให้ผู้ที่สนใจสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องต้องมีสินทรัพย์อย่างน้อย 5 ล้านบาทหรือมูลค่าเทียบเท่าในสกุลเงินอื่นหรือสินทรัพย์ดิจิทัล (มูลค่า ณ วันสมัคร) 

โดยต้องแสดงหลักฐานประกอบการพิจารณาแสดงมูลค่าสินทรัพย์ดังกล่าวตามสมควร เช่น bank statement 3 เดือนล่าสุด เป็นต้น

3

ประสบการณ์และความเชี่ยวชาญ

กำหนดให้ผู้ที่สนใจสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องต้องมีความรู้ความเข้าใจในการทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องของสินทรัพย์ดิจิทัล 

โดยต้องแสดงหลักฐานประกอบการพิจารณาตามสมควร เช่น หลักฐานการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลอื่น, หลักฐานแสดงปริมาณการทำคำสั่งซื้อขายในฐานะ maker เป็นต้น

4

การปฏิบัติตามกฎหมาย

กำหนดให้ผู้ที่สนใจสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง รวมไปถึงบุคคลที่เกี่ยวข้องตามหลักเกณฑ์การระบุตัวตนภายใต้กฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินที่เกี่ยวข้อง (กรณีเป็นนิติบุคคล) ต้องไม่พบรายชื่อในการตรวจสอบรายชื่อกับรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนดและ UN List ของสำนักงาน ปปง. หรือรายชื่ออื่นที่เข้าข่ายหรือเป็นที่น่าสงสัยว่าเคยหรือมีส่วนร่วมกับการกระทำความผิดที่เกี่ยวกับการฟอกเงินหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

5

แผนงานสำหรับการทำหน้าที่ดูแลสภาพคล่อง

กำหนดให้ผู้ที่สนใจสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องต้องจัดทำแผนการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องให้แก่บริษัท โดยมีเนื้อหาอย่างน้อยครอบคลุม แผนกลยุทธ์และกระบวนการทำงานดูแลสภาพคล่องที่แสดงความพร้อมในการปฏิบัติหน้าที่ รวมไปถึงมีนโยบายหรือมาตรการการจัดการความเสี่ยงที่เพียงพอ

6

ระบบเทคโนโลยีที่ใช้ในการปฏิบัติงาน

กำหนดให้ผู้ที่สนใจสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องต้องจัดทำคำอธิบายเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีหรือระบบงานอื่นที่จะใช้ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง และรวมไปถึงการชี้แจงเกี่ยวกับมาตรการจัดการความมั่นคงปลอดภัยทางเทคโนโลยีสารสนเทศที่เกี่ยวข้องและจำเป็นกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่ใช้ในการปฏิบัติหน้าที่

ผู้เกี่ยวข้อง

ผลกระทบเชิงบวก

ผลกระทบเชิงลบ

1. บริษัท

เพิ่มโอกาสให้บริษัทและทำให้บริษัทมีความคล่องตัวในการคัดเลือกผู้ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องที่มีความรู้ความเชี่ยวชาญในการปฏิบัติหน้าที่ตามความเหมาะสมมากยิ่งขึ้น

ต้องใช้ความระมัดระวังให้มากยิ่งขึ้น เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทจะได้ผู้ดูแลสภาพคล่องที่เหมาะสมและมีคุณภาพต่อการประกอบธุรกิจของบริษัทมาปฏิบัติหน้าที่

2. ผู้สนใจสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องให้แก่บริษัท

เปิดกว้างให้มากขึ้นและเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขบางประการให้ผู้ที่สนใจสามารถสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องให้แก่บริษัท สามารถสมัครเพื่อขอรับพิจารณาได้

การแสดงหลักฐานประกอบการพิจารณาบางอย่างอาจเป็นความลับและไม่อาจเปิดเผยได้

3. ลูกค้า

ได้ทำการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีผู้ดูแลสภาพคล่องที่มีคุณภาพ

หากบริษัทคัดเลือกผู้ดูแลสภาพคล่องอย่างไม่ถูกต้องหรือไม่เหมาะสม ลูกค้าอาจต้องพบพฤติกรรมการทำรายการที่ไม่เหมาะสมจากผู้ดูแลสภาพคล่อง