นโยบายการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล (Listing Policy)

1. วัตถุประสงค์ 

บริษัทฯ ในฐานะศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลตระหนักถึงความคาดหวังของลูกค้าและสำนักงานฯ ในการทำหน้าที่เป็นผู้พิจารณา ความเหมาะสมของสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะให้บริการแก่ลูกค้า บริษัทฯ จึงกำหนดแต่งตั้งคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล ขึ้นเป็นการเฉพาะเพื่อรับผิดชอบการกำหนดกรอบและการดำเนินงาน และกำหนดหลักเกณฑ์การคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อให้สามารถคัดกรองสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีความเหมาะสมสำหรับให้บริการแก่ลูกค้าได้ ซึ่งจะเป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลและได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ นอกจากนี้ เพื่อให้บริษัทมีการกำหนดหลักเกณฑ์ในการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล รวมถึงมาตรการและระยะเวลาในการจัดการต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้       ไม่จำกัดเพียงการดำเนินการทางเทคโนโลยีสารสนเทศ การแจ้งลูกค้าให้รับทราบและระยะเวลาที่ลูกค้าจะจัดการสินทรัพย์ดิจิทัลของตนได้อย่างเหมาะสม

2. หน่วยงานที่รับผิดชอบในกระบวนคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการ

1. ทีมวิเคราะห์ (Research Team) 

หน้าที่และความรับผิดชอบ

1. เป็นผู้รับผิดชอบหลักในการรวบรวม ประเมิน คัดกรอง ทบทวน ติดตามข้อมูลข่าวสาร สภาพการซื้อขาย ความสามารถและคุณสมบัติของสินทรัพย์ดิจิทัลต่างๆ ที่ประสงค์จะคัดเลือกเพื่อนำมาให้บริการ หรือจะเพิกถอนจากการให้บริการบนระบบศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท ทั้งนี้ ทีมวิเคราะห์ไม่มีอำนาจในการตัดสินใจในการคัดเลือกหรือเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลใดๆ 

2. วิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล และจัดทำ Listing Memo สำหรับการพิจารณาคัดเลือกโดยคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล

3. ดำเนินการคัดกรองสินทรัพย์ดิจิทัลก่อนนำเสนอสู่การพิจารณาของคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลตามหลักเกณฑ์ประเมินและคัดกรองเบื้องต้น

4. ทบทวนคุณสมบัติของสินทรัพย์ดิจิทัลที่ให้บริการ และ

5. ดำเนินการหน้าที่อื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการคัดเลือกและเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลสำหรับศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท 

โครงสร้าง – ทีมวิเคราะห์ประกอบไปด้วยเจ้าหน้าที่ทีมวิเคราะห์และมีหัวหน้าทีมวิเคราะห์เป็นผู้รับผิดชอบสูงสุดของหน่วยงาน โดยรายงานตรงกับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร 

2. คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล 

หน้าที่และความรับผิดชอบ – บริษัทฯ กำหนดให้มีคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลขึ้น โดยมีอำนาจหน้าที่หลักในการตัดสินใจขั้นสุดท้ายสำหรับการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อให้บริการแก่ลูกค้าบนระบบศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัทฯ และการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลออกจากระบบศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท

องค์ประกอบ – คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลประกอบไปด้วยสมาชิก 5 คน ได้แก่ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร, ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศ, ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ, ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบัญชีและการเงิน และประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการตลาด โดยมีประธานเจ้าหน้าที่บริหารดำรงตำแหน่งเป็นประธานคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล

การประชุม – บริษัทฯ กำหนดให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลต้องประชุมกันอย่างน้อยไตรมาสละ 1 ครั้ง โดยการประชุมแต่ละครั้งต้องมีกรรมการเข้าร่วมครบทุกท่าน และการให้คะแนนตัดสินใจเพื่อคัดเลือกหรือเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลต้องได้รับเสียงเห็นชอบโดยเอกฉันท์จากกรรมการทุกท่าน ทั้งนี้ หากจำเป็นหรือมีเหตุเร่งด่วนที่ไม่สามารถรอการประชุมรายไตรมาสได้ ประธานคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถเรียกประชุมคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลขึ้นได้ โดยแจ้งให้กรรมการทุกคนทราบ

3. กระบวนการอนุมัติหลักเกณฑ์การคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการ

เพื่อให้มั่นใจว่า บริษัทฯ สามารถคัดกรองสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีความเหมาะสมสำหรับการให้บริการแก่ลูกค้าได้ บริษัทฯ จึงจัดให้มีหลักเกณฑ์การคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการ (Listing Rules) ขึ้นตามรายละเอียดที่จะกล่าวต่อไปในเอกสารส่วนนี้ ทั้งนี้ กระบวนการอนุมัติหลักเกณฑ์ดังกล่าวคือบริษัทฯ จะต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทก่อนที่จะขอความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เพื่อประกาศใช้ต่อไป

4. การได้มาหรือช่องทางของการนำสินทรัพย์ดิจิทัลมาพิจารณา

สินทรัพย์ดิจิทัลไม่ว่าจะเป็นคริปโทเคอร์เรนซีหรือโทเคนดิจิทัลที่จะมีการนำมาคัดเลือกและนำมาให้บริการซื้อขายบนศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัทฯ มีแหล่งที่มาจาก 2 ช่องทางหลัก ดังนี้

(1) ผู้ออกสินทรัพย์ดิจิทัล – ได้แก่ การที่ผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นผู้สมัครและนำเสนอสินทรัพย์ดิจิทัลมายังบริษัทฯ (ทีมวิเคราะห์) ซึ่งต้องดำเนินการตามขั้นตอนและกระบวนการ ดังนี้

• ช่องทางการติดต่อ ผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถสมัครเพื่อขอนำสินทรัพย์ดิจิทัลเข้ารับการคัดเลือกสำหรับการให้บริการแก่ลูกค้าของบริษัทได้ผ่านเว็บไซต์ของบริษัทฯ โดยต้องยื่นเอกสารเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลของตนตามที่บริษัทฯ กำหนด ทั้งนี้ การสมัครและยื่นเอกสารสามารถทำผ่านช่องทางบนเว็บไซต์ของบริษัทได้เพียงช่องทางเดียว เพื่อให้ข้อมูลและเอกสารทั้งหมดจะถูกส่งตรงไปยังหน่วยงานรับผิดชอบในการคัดเลือก ได้แก่ ทีมวิเคราะห์ (Research Team) สำหรับการดำเนินการต่อไปเพียงฝ่ายเดียว ซึ่งจะเป็นการป้องกันการขัดกันของผลประโยชน์ของบุคลากรอื่นที่ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้อง 

• เอกสารที่ต้องนำส่งเพื่อการสมัคร 

(ก) ผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลต้องกรอกข้อมูลเบื้องต้นตามรูปแบบที่บริษัทฯ กำหนด ได้แก่ ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัล, ประเภทของสินทรัพย์ดิจิทัล, ลักษณะสำคัญของสินทรัพย์ดิจิทัล, รายละเอียด MVP กรณีโทเคนดิจิทัล เพื่อให้ข้อมูลที่จำเป็นและเกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัลนั้น สำหรับให้ทีมวิเคราะห์จัดทำ Listing Memo เพื่อการพิจารณาในลำดับต่อไป และ

(ข) White paper และเอกสารอื่นที่เกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลของผู้ออกและเสนอขายตามที่บริษัทฯ กำหนด เพื่อให้ทีมวิเคราะห์ใช้เป็นเอกสารและหลักฐานประกอบการจัดทำ Listing Memo และการพิจารณาของคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล

(2) ทีมวิเคราะห์ – เป็นผู้ทำหน้าที่วิเคราะห์และคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่น่าสนใจและมีความเป็นไปได้ที่จะมีคุณสมบัติเพียงพอในการให้บริการบนระบบศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัทฯ ด้วยการศึกษาด้วยตนเองผ่านข้อมูลสื่อ สาธารณะต่างๆ เพื่อนำเสนอให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลพิจารณาต่อไป

เอกสารหรือแหล่งข้อมูลที่ต้องใช้ ทีมวิเคราะห์ต้องรวบรวมและวิเคราะห์ข้อมูลจากแหล่งข้อมูลที่น่าเชื่อถือ ได้แก่ (ก) เอกสารทางการที่จัดทำขึ้นโดยผู้พัฒนาสินทรัพย์ดิจิทัลโดยตรง หรือ (ข) กรณีโทเคนดิจิทัลที่ออกและเสนอขายในประเทศไทย ต้องเป็นเอกสารที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. และเผยแพร่โดยผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) ที่ได้รับอนุญาตประกอบกิจการ (ค) หากเป็นกรณีอื่น ทีมวิเคราะห์อาจหาข้อมูลจากสื่อสาธารณะอื่นที่น่าเชื่อถือเกี่ยวกับสภาพการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวที่เป็นข้อมูลสำรองเพิ่มเติมได้

5. หลักเกณฑ์การประเมินและคัดกรองเบื้องต้น

เพื่อให้มั่นใจว่า บริษัทฯ จะมีกระบวนการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่ดีและเป็นไปตามบทบัญญัติของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง บริษัทฯกำหนดให้ทีมวิเคราะห์ดำเนินการประเมินและคัดกรองเบื้องต้นสำหรับสินทรัพย์ดิจิทัลที่สมัครโดยผู้ออกและเสนอขายหรือเลือกโดยเจ้าหน้าที่ทีมวิเคราะห์ สำหรับนำมาให้บริการบนศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัทฯ ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

ผลการประเมินและคัดกรองเบื้องต้น เมื่อเจ้าหน้าที่ทีมวิเคราะห์ (ในฐานะ Maker) ดำเนินการประเมินและคัดกรองเบื้องต้นเรียบร้อยแล้วตามหลักเกณฑ์ข้างต้น ให้เสนอต่อหัวหน้าทีมวิเคราะห์ (ในฐานะ Checker) เป็นผู้ให้ความเห็นชอบต่อการประเมินและคัดกรองเบื้องต้นดังกล่าว 

หากสินทรัพย์ดิจิทัลใดไม่สามารถผ่านเกณฑ์การพิจารณาข้างต้นได้ทุกข้อที่เกี่ยวข้องตามประเภทของสินทรัพย์ดิจิทัลนั้น ให้ทีมวิเคราะห์หยุดการพิจารณาสินทรัพย์ดิจิทัลนั้นไว้ในขั้นตอนนี้ โดยให้จัดทำบันทึกการพิจารณาดังกล่าวเก็บไว้เป็นหลักฐานและรายงานให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลทราบในรอบการประชุมครั้งถัดไป แต่หากสินทรัพย์ดิจิทัลใดผ่านเกณฑ์การพิจารณาที่เกี่ยวข้องทุกข้อที่เกี่ยวข้องตามประเภทของสินทรัพย์ดิจิทัลนั้น ให้ทีมวิเคราะห์นำเข้าสู่ขั้นตอนการจัดทำเอกสารคุณสมบัติการคัดเลือก (Listing Memo) เพื่อนำเสนอให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลพิจารณาและอนุมัติตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลด้วยการให้คะแนนคุณสมบัติต่อไป

6. การจัดทำเอกสารคุณสมบัติการคัดเลือก (Listing Memo)

เพื่อให้มั่นใจว่าการพิจารณาคัดเลือกและเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท จะดำเนินการภายใต้หลักการและมาตรฐานเดียวกัน ทั้งหมด บริษัทฯ กำหนดให้ทีมวิเคราะห์จัดทำเอกสารคุณสมบัติการคัดเลือก (Listing Memo) จากข้อมูลที่ได้รับจากผู้ออกและเสนอขาย หรือทีมวิเคราะห์เอง ในขั้นตอนการได้มาหรือช่องทางของการนำสินทรัพย์ดิจิทัลมาพิจารณาที่กล่าวไว้ข้างต้น เพื่อใช้ประกอบการพิจารณาของคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลด้วยการให้คะแนน (ดังที่จะอธิบายต่อไป) ทั้งนี้ เอกสารคุณสมบัติการคัดเลือก (Listing Memo) ต้องประกอบไปด้วยข้อมูลอย่างน้อย ดังต่อไปนี้

7. หลักเกณฑ์การคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลด้วยการให้คะแนนคุณสมบัติ

บริษัทกำหนดให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่ในการพิจารณาเพื่อประเมินและคัดกรองสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีเหตุอันควรสงสัยหรือมีข้อบ่งชี้ว่าอาจเป็นการหลอกลวง (scam) ตลอดจนเพื่อคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมที่จะนำมาให้บริการบนระบบศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท ด้วยการให้คะแนนคุณสมบัติของสินทรัพย์ดิจิทัลตามรายละเอียดดังต่อไปนี้

ผลการให้คะแนนคุณสมบัติ การให้คะแนนในแต่ละเกณฑ์ของคณะกรรมคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลต้องได้รับความเห็นชอบแบบเป็นเอกฉันท์ และสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะผ่านการคัดเลือกได้ต้องได้รับคะแนนอย่างน้อยร้อยละ 65 หรือ 65% จากคะแนนเต็มทั้งหมด โดยกรณีโทเคนดิจิทัลจะมีคะแนนเต็ม 100 คะแนน แต่กรณีคริปโทเคอร์เรนซีจะมีคะแนนเต็ม 90 คะแนน (ไม่รวมส่วนที่ 6) ทั้งนี้ ให้ดำเนินการลงคะแนนด้วยวิธีการทางลับเพื่อไม่ให้ทีมวิเคราะห์ที่เป็นผู้นำเสนอรู้แนวทางการให้คะแนนของคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล

8. กระบวนการเพื่อป้องกันการใช้ข้อมูลภายในหรือการสร้างความขัดแย้งทางผลประโยชน์

เพื่อประโยชน์ในการกำกับดูแลการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล บริษัทฯ กำหนดให้ต้องมีการทำข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรกับผู้ออกและเสนอขายโทเคนดิจิทัล หรือกับผู้ให้บริการเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ในกรณีที่กฎหมายกำหนดให้ต้องออกและเสนอขายผ่านผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลหรือเทียบเท่า) ให้มีการเปิดเผยรายชื่อบุคคลที่เป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครองครองข้อมูลภายใน ตามนิยามและข้อสันนิษฐานในพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 ให้แก่บริษัท รวมถึงให้ทบทวนรายชื่อดังกล่าวให้เป็นปัจจุบันและแจ้งให้บริษัททราบเป็นลายลักษณ์อักษรอยู่เสมอ

นอกจากนี้ เพื่อให้มั่นใจว่ากระบวนการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลจะเป็นไปด้วยความโปร่งใส ปราศจากแนวโน้มการใช้ข้อมูลภายใน หรือการสร้างความขัดแย้งทางผลประโยชน์ อันอาจเกิดจากอคติหรือการแทรกแซงโดยผู้ออกและเสนอขายโทเคนดิจิทัล บริษัทกำหนดกลไกควบคุมเพิ่มเติมขึ้น ดังนี้ 

1. บริษัทฯ กำหนดให้การติดต่อระหว่างบริษัทฯ กับผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการผ่าน “ผู้ติดต่อประสานงานกลาง” ซึ่งแต่งตั้งโดยคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลจากบุคคลในฝ่ายการตลาด ทั้งนี้ เพื่อเป็นการป้องกันการใช้ประโยชน์โดยมิชอบจากการทำหน้าที่ บริษัทฯ กำหนดให้ผู้ติดต่อประสานงานกลางจะไม่สามารถล่วงรู้หรือเข้าถึงหลักเกณฑ์การคัดเลือกและวิธีการให้คะแนนของคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลได้ 

2. บริษัทฯ กำหนดไม่ให้ทีมวิเคราะห์มีการติดต่อโดยตรงกับผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัล และการวิเคราะห์ และประเมินสินทรัพย์ดิจิทัลไม่ว่าในลักษณะใดหรือไม่ว่าจากช่องทางใด จะต้องดำเนินการภายใต้มาตรฐานและหลักเกณฑ์เดียวกันทั้งหมด นอกจากนั้น บริษัทฯ กำหนดให้ทีมวิเคราะห์ ได้แก่หัวหน้าทีมวิเคราะห์และเจ้าหน้าที่ทีมวิเคราะห์จะทราบถึงหลักเกณฑ์หรือหัวข้อของคุณสมบัติที่ใช้พิจารณาการคัดเลือก เพื่อให้สามารถรวบรวมและวิเคราะห์ข้อมูลได้อย่างถูกต้อง แต่ทีมวิเคราะห์จะไม่สามารถล่วงรู้เกณฑ์การให้คะแนน รวมถึงน้ำหนักหรือสัดส่วนของการให้คะแนนของแต่ละหัวข้อได้ 

3. ในกรณีที่ผู้เกี่ยวข้องในกระบวนการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล ได้แก่ ทีมวิเคราะห์ หรือกรรมการในคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล มีความสัมพันธ์เกี่ยวข้องกับผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่สมัครเข้ารับการคัดเลือกหรืออยู่ระหว่างการพิจารณา ในลักษณะการเป็นบุคคลเกี่ยวข้องหรือเป็นบุคคลที่เคยได้รับการว่าจ้างให้ทำงานเกี่ยวเนื่องกับสินทรัพย์ดิจิทัลนั้น หรือในลักษณะความสัมพันธ์ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมก็ตาม ให้ผู้เกี่ยวข้องดังกล่าวแจ้งให้ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกฎหมาย กำกับดูแลการปฏิบัติงาน และบริหารความเสี่ยงทราบผ่านช่องทางอีเมล พร้อมกับการชี้แจงเหตุแห่งโอกาสความขัดแย้งดังกล่าว และผู้เกี่ยวข้องดังกล่าวต้องยุติบทบาทใดๆที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่ตนมีความเกี่ยวข้องดังกล่าว 

4. มีการกำหนดสร้างกลไก Chinese Wall ขึ้นระหว่างทีมงานที่เกี่ยวข้องในกระบวนการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล และทีมปฏิบัติ งานอื่นของบริษัท นอกจากนี้มีการกำหนดนโยบายห้ามใช้ข้อมูลภายใน (ที่ยังไม่ได้รับการเปิดเผยสู่สาธารณะ) ขึ้นเป็นการ เฉพาะภายใต้กลไกการตรวจสอบ และควบคุมภายใน

9. กระบวนการทบทวนคุณสมบัติของสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการให้บริการ

ภายหลังจากการเปิดให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวผ่านระบบ บริษัทฯ กำหนดกลไกตรวจสอบและติดตาม สินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว เพื่อเสนอการทบทวนคุณสมบัติโดยคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล ใน 2 ลักษณะ คือ

1. การตรวจสอบ ติดตาม และทบทวนคุณสมบัติสินทรัพย์ดิจิทัลที่ให้บริการ จะเป็นการดำเนินการโดยทีมวิเคราะห์เพื่อทบทวนข้อเท็จจริงเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลที่นำมาให้บริการว่า ยังคงมีคุณสมบัติเป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนดหรือไม่ หรือมีเหตุอันอาจนำไปสู่ความเสี่ยงเพิ่มเติมในการให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวหรือไม่ 

กรณีสินทรัพย์ดิจิทัลใดไม่ผ่านการตรวจสอบ และติดตามทบทวนคุณสมบัติประจำปี ทีมวิเคราะห์จะรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับ สินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่ผ่านเกณฑ์ในเชิงลึกเพิ่มเติม ก่อนนำเสนอสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวเข้าสู่กระบวนการเพิกถอนสินทรัพย์ ดิจิทัล ในขั้นต่อไป ตามกระบวนการที่กำหนด

2. การตรวจและติดตามสถานการณ์ความเปลี่ยนแปลงที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล บริษัทฯ โดยทีมวิเคราะห์ ต้องติดตามข้อมูลการเปลี่ยนแปลงที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัลจากแหล่งข้อมูลที่น่าเชื่อถือที่หลากหลาย (เช่น GitHub / Telegram) เพื่อติดตามการเปลี่ยนแปลงในสาระสำคัญของสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการให้บริการซื้อขาย ในระบบของบริษัท ซึ่งอาจรวมถึง การเกิด hard forks การถูกโจมตีระบบ ความล่าช้าหรือหยุดชะงักในการดำเนินโครงการ ที่เกี่ยวข้องของสินทรัพย์ดิจิทัลนั้น การเปลี่ยนแปลงรูปแบบการทำงานหรือกลไกของ blockchain หรือ smart contract การเปลี่ยนแปลงในทีมงาน หรือโครงการบริหารจัดการโครงการหรือการกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว การเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบ หรือเทคโนโลยีที่อาจส่งผลกระทบต่อมูลค่า และความชอบด้วยกฎหมายของสินทรัพย์ดิจิทัล ดังกล่าว ทั้งนี้ เพื่อให้การติดตามและวิเคราะห์ดังกล่าวเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ บริษัทจึงกำหนดหน้าที่หลักให้แก่หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ดังนี้

• ทีมวิเคราะห์เป็นหน่วยงานหลักในการติดตามข้อมูลข่าวสาร สภาพการซื้อขาย ความสามารถและคุณสมบัติของสินทรัพย์ ดิจิทัลเป็นการทั่วไป รวมถึงติดตามความถูกต้องและสอดคล้องกับกฎหมายของสินทรัพย์ดิจิทัลที่นำมาซื้อขาย โดยเฉพาะความสอดคล้องกับกฎหมายของประเทศไทย และความเสี่ยงทางด้านการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และการสนับสนุนการก่อการร้ายอื่นๆ การหลอกลวง (scam) หรือลักษณะความเสี่ยงภายใต้กฎหมายอื่น โดยให้ทีมวิเคราะห์ขอคำปรึกษาหรือความเห็นจากฝ่ายงานอื่นที่เกี่ยวข้องด้วย หากจำเป็น

• ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศและฝ่ายปฏิบัติการ ทำหน้าที่ให้คำปรึกษาและให้ความเห็นแก่ทีมวิเคราะห์ในประเด็นต่างๆที่เกี่ยวข้องในแง่มุมด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ 

• ฝ่ายกฎหมาย กำกับดูแลการปฏิบัติงาน และบริหารความเสี่ยง ทำหน้าที่ให้คำปรึกษาและให้ความเห็นแก่ทีมวิเคราะห์ในประเด็นต่างๆ ที่เกี่ยวข้องในแง่มุมด้านกฎหมาย กฎระเบียบ หรือหลักเกณฑ์ต่างๆ

หากภายหลังการตรวจสอบ ทีมวิเคราะห์ได้พบปัจจัยใดๆ ที่ส่งผลให้สินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวอาจไม่มีคุณสมบัติที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท ให้ทีมวิเคราะห์ดำเนินการรวบรวมข้อมูลและหลักฐานต่างๆ เพื่อนำเสนอเข้าสู่กระบวนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลในขั้นต่อไป

10. กระบวนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล

เพื่อให้มั่นใจว่า บริษัทฯ จะมีกระบวนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลที่ชัดเจน เป็นธรรม สอดคล้องกับกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง และคำนึงถึงประโยชน์และผลกระทบต่อลูกค้าเป็นสำคัญนั้น บริษัทฯ ได้กำหนดกระบวนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล โดยจะแบ่งออกเป็น 2 ขั้นตอนหลัก คือ การพิจารณาโดยคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล และการดำเนินการตามแผนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล ซึ่งเป็นไปตามขั้นตอนดังต่อไปนี้

10.1 การพิจารณาโดยคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล

ภายหลังการพบปัญหา หรือความเสี่ยง หรือเหตุปัจจัยที่นำไปสู่เหตุการณ์เพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลจากกระบวนการ ทบทวนและตรวจสอบ ทีมวิเคราะห์จะนำเสนอปัญหาหรือความเสี่ยงดังกล่าวให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล พิจารณาอีกครั้ง ด้วยการจัดทำ Delisting Memo โดยคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลจะเป็นผู้พิจารณาและตัดสินว่า ควรจะเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลนั้นออกจากระบบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือไม่ ทั้งนี้ ให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล พิจารณาดำเนินการได้ ดังนี้

1. ให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล พิจารณาคุณสมบัติของสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลและให้คะแนนเสมือนขั้นตอนที่ทำการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลนั้น เพื่อให้บริการ โดยใช้หลักเกณฑ์ตามเดิม 

2. อย่างไรก็ดี หากคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลพิจารณาแล้วเห็นว่า ปัญหาหรือความเสี่ยงที่เกิดขึ้นกับสินทรัพย์ดิจิทัลนั้นๆ เป็นเหตุการณ์ที่มีผลกระทบในทางลบอย่างมีนัยสำคัญ หรือเป็นเหตุร้ายแรง เช่น ปัญหาการปฏิบัติผิดกฎหมาย ความเสี่ยงในการฟอกเงินหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย ผู้ออกโทเคนดิจิทัลไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อกำหนดในไวท์เปเปอร์ (white paper) และหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องในสาระสำคัญ (ในกรณีที่ผู้ออกโทเคนดิจิทัลเป็นผู้ประกอบธุรกิจการเป็นศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ให้บริการซื้อขายโทเคนดิจิทัลดังกล่าวเองหรือบุคคลซึ่งมีความเกี่ยวข้อง) หรือผู้ออกโทเคนดิจิทัลไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่บริษัทฯ กำหนด เป็นต้น ให้คณะกรรมการ คัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลมีคำสั่งให้เพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลทันที 

3. แต่ในกรณีที่เหตุของการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นเหตุที่อาจแก้ไขได้ เช่น มูลค่าการซื้อขาย หรือความล่าช้า ในการปฏิบัติตาม Roadmap เป็นต้น ให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลกำหนดระยะเวลาสำหรับการแก้ไขที่เหมาะสมกับสาเหตุที่เกิดขึ้น และให้ผู้ติดต่อประสานงานกลางแจ้งให้ผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว ดำเนินการแก้ไขให้ได้ตามระยะเวลาที่กำหนดไว้ ซึ่งในกรณีดังกล่าว ทางทีมวิเคราะห์ต้องมีหน้าที่ติดตามความคืบหน้า ในการแก้ไขปัญหา 

4. หากผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลไม่ดำเนินการแก้ไขปัญหาดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่กำหนด โดยไม่มีเหตุผลอันสมควร ให้ทีมวิเคราะห์รายงานให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลรับทราบ เพื่อมีคำสั่งให้เพิกถอนสินทรัพย์ดังกล่าวต่อไป แต่หากผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลได้ดำเนินการแก้ไขปัญหาที่เกิดขึ้นเรียบร้อยแล้ว ให้ทีมวิเคราะห์รายงานให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลรับทราบ เพื่อพิจารณาว่าการแก้ไขปัญหาดังกล่าวเป็นไปอย่างเหมาะสมและสินทรัพย์ดิจิทัลนั้นยังคงมีคุณสมบัติที่จะให้บริการบนศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัทตามหลักเกณฑ์การคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลหรือไม่ หากได้คะแนนผ่านตามเกณฑ์ที่กำหนด ก็ให้กรณีดังกล่าวเป็นอันยุติ แต่หากยังไม่สามารถได้คะแนนผ่านตามเกณฑ์ที่กำหนดได้ ให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลมีคำสั่งให้ เพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว

ผลการประเมินการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลโดยคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลถือเป็นที่สุด และบริษัทกำหนดให้ทีมวิเคราะห์ต้องจัดทำบทบันทึกการตัดสินใจและการประเมินของคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลไว้เป็นลายลักษณ์อักษร รวมถึงต้องมีการอธิบายถึงเหตุผลของการเพิกถอนที่ใช้ พร้อมทั้งคำสั่งให้ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศและฝ่ายปฏิบัติการร่วมกันศึกษาวิธีการและระยะเวลาที่ต้องใช้ในการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว เพื่อจัดทำแผนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลออกจากระบบ 

10.2 การดำเนินการตามแผนเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล

(1) หลังจากคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลมีคำสั่งให้เพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลใดแล้ว ภายในระยะเวลา 2 สัปดาห์นับจากวันที่มีคำสั่ง ให้หัวหน้าแผนกพัฒนาโปรแกรมและประกันคุณภาพและหัวหน้าแผนกปฏิบัติการศูนย์ซื้อขายร่วมกันจัดทำแผนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลให้แล้วเสร็จ และนำเสนอต่อคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อพิจารณาให้ความเห็นชอบ

ทั้งนี้ แผนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว ต้องประกอบไปด้วยเนื้อหาอย่างน้อยดังต่อไปนี้

• วันและเวลาที่บริษัทจะระงับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว และคำสั่งซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวทั้งหมดที่ยังไม่ได้รับการจับคู่จะถูกยกเลิก

• วันและเวลาที่บริษัทจะระงับการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว

• วันและเวลาที่บริษัทจะระงับการถอนสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว และสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวจะถูกถอดออกจากระบบ

• ผลที่จะเกิดขึ้นหากลูกค้าไม่ดำเนินการถอนสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะถูกเพิกถอนภายในเวลาที่กำหนด โดยลูกค้าจะไม่สามารถถอนสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวด้วยตนเองผ่าน Platform ได้ เนื่องจากระบบจะปิดการถอนสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดทันที แต่อย่างไรก็ดี เพื่อประโยชน์ของลูกค้าบริษัทจะจัดเก็บสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวไว้แทนลูกค้าตลอดไป (แต่บริษัทสงวนสิทธิในการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับการจัดเก็บสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวแทน โดยบริษัทจะแจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นรายกรณี) และลูกค้าสามารถติดต่อฝ่ายลูกค้าสัมพันธ์ผ่านช่องทาง Chat (ซึ่งบริษัทจะแจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นการเฉพาะในเอกสารการแจ้งกระบวนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว) เพื่อทำการถอนสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวได้ในภายหลัง (ทั้งนี้ บริษัทสงวนสิทธิ์ในการพิจารณาเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวตามที่เห็นสมควร)

(2) ภายหลังจากที่คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลได้ให้ความเห็นชอบกับแผนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลที่กล่าวข้างต้นแล้ว ให้หัวหน้าแผนกปฏิบัติการศูนย์ซื้อขายและเจ้าหน้าที่แผนกลูกค้าสัมพันธ์ ดำเนินการแจ้งให้ลูกค้าทราบการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวพร้อมทั้งรายละเอียดที่เกี่ยวกับวันเวลาและแผนดำเนินงานต่างๆ ตามที่กำหนดไว้ในแผนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลที่ได้รับความเห็นชอบ ล่วงหน้าอย่างน้อย 15 วัน ก่อนวันและเวลาที่บริษัทจะระงับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าว ผ่านทาง (ก) หน้าเว็บไซต์ หรือ Mobile Application ด้วยการทำ Pop-up Notification (ข) อีเมลที่ได้ผู้ใช้บริการได้ลงทะเบียนไว้ (ค) การส่ง Notification ไปยังผู้ใช้บริการ 

ทั้งนี้ ในกรณีที่มีการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลที่มิได้มีเหตุเร่งด่วนนั้น บริษัทฯจะให้ระยะเวลาอย่างน้อย 30 วัน เพื่อให้ลูกค้าดำเนินการเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลที่ถูกเพิกถอน

(3) ให้ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศ โดยหัวหน้าแผนกพัฒนาโปรแกรมและประกันคุณภาพ ดำเนินการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลตามแผนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลที่ได้รับความเห็นชอบ แล้วเมื่อการดำเนินการแล้วเสร็จ ให้รายงานให้คณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลทราบ และแจ้งให้ทีมวิเคราะห์ทราบเพื่อการติดตามผลและการตรวจสอบอย่างต่อเนื่องต่อไป

กรอบระยะเวลารวมในการดำเนินการเพื่อการเพิกถอนสินทรัพย์ ภายหลังจากการตัดสินใจเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลโดยคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศและฝ่ายปฏิบัติการต้องร่วมกันวางแผนกรอบระยะเวลารวมในการดำเนินการเพื่อเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวออกจากระบบการซื้อขายของบริษัท โดยสูงสุดกำหนดไว้ไม่เกิน 3 เดือน เพื่อป้องกันผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น 

11. กลไกการสื่อสารและการตรวจสอบการปฏิบัติตามนโยบาย

บริษัทฯ โดยฝ่ายกฎหมาย กำกับดูแลการปฏิบัติงาน และบริหารความเสี่ยงกำหนดกลไกในการควบคุม และติดตามการปฏิบัติ หน้าที่ของทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้อง ภายใต้กรอบนโยบายการคัดเลือก และเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล ผ่านกลไก ดังนี้

1. ฝ่ายบุคคลและบริหารงานทั่วไป ต้องจัดให้มีการฝึกอบรมให้แก่ พนักงานทุกฝ่ายที่มีส่วนเกี่ยวข้องในกระบวนการคัดเลือก สินทรัพย์ดิจิทัล โดยต้องอบรม (ก) เมื่อพนักงานดังกล่าวเริ่มรับตำแหน่งงานใหม่ (ข) ทุกครั้งที่มีการเปลี่ยนแปลงกระบวนการดังกล่าว หรืออย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง โดยบริษัทจะเก็บหลักฐานการฝึกอบรมดังกล่าวไว้

2. แผนกกำกับดูแลการปฏิบัติงาน มีหน้าที่ในการติดตามตรวจสอบกลไกการทำงานทั้งหมดให้ถูกต้องสอดคล้องกับหลักเกณฑ์การคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่กำหนดไว้ เพื่อรายงานให้คณะกรรมการบริษัทและคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงรับทราบ อย่างน้อยเป็นรายปี โดยให้ขอบเขตการตรวจสอบครอบคลุมอย่างน้อยเรื่องดังต่อไปนี้

1. กระบวนการสมัครและการเก็บรวบรวมข้อมูลจากผู้ออกและเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัล

2. การประเมินและคัดกรองเบื้องต้นโดยทีมวิเคราะห์

3. การคัดเลือกโดยการให้คะแนนคุณสมบัติโดยคณะกรรมการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัล

4. กระบวนเพื่อป้องกันการใช้ข้อมูลภายในหรือการสร้างความขัดแย้งทางผลประโยชน์

5. กระบวนการทบทวนคุณสมบัติของสินทรัพย์ดิจิทัลที่ให้บริการ

6. กระบวนการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล

ทั้งนี้ ให้ดำเนินการตรวจสอบโดยการสุ่มตรวจบันทึกและเอกสารที่ได้ดำเนินการภายใต้กลไกกระบวนการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่ดำเนินการมาก่อนหน้าระยะเวลาดังกล่าว รวมถึงการเปิดให้มีกรณีการร้องเรียนแบบ whistleblower ได้ นอกจากนั้น หากพบการกระทำผิดโดยผู้ที่เกี่ยวข้อง ให้แผนกกำกับดูแลการปฏิบัติงานรายงานให้คณะกรรมการบริษัทรับทราบ เพื่อพิจารณามาตรการลงโทษที่เหมาะสม ซึ่งรวมไปถึงการพักงาน, การเลิกจ้าง, และการเรียกค่าเสียหาย (ถ้ามี)

12. การเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัลที่ให้บริการซื้อขาย

ในกรณีของโทเคนดิจิทัล บริษัทฯ มีข้อกำหนดให้ผู้ออกโทเคนดิจิทัลเปิดเผยข้อมูลให้ผู้ลงทุนทราบในกรณีดังต่อไปนี้